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コンプライアンス基本方針

当社は、コンプライアンスを経営上の最重要事項の1つと位置付け、金融商品取引法及び関係諸法令・諸規則を遵守するとともに、役職員一人一人がビジネスマナーを守り、良識と責任ある行動をとるために、ここにおいてコンプライアンス基本方針を制定し、遵守いたします。


(行動規範)

  1. 【個人情報の適切な管理】
      業務上知り得た個人情報は、別途「個人情報保護方針」に定める利用目的以外に利用したり外部に漏洩したりすることがないよう厳重に管理します。

  2. 【利益相反行為の禁止】
      業務上知り得た情報をもとに、自己の利益と会社の利益が相反する行為をしません。また当社の名誉・信用を傷つけるような行為をしません。

  3. 【反社会的勢力との関係遮断】
      反社会的勢力に対しては、別に定める「反社会的勢力との関係遮断に関する基本方針」に則して、毅然とした態度で臨み、一切の関係を遮断します。

  4. 【説明義務】
      当社は、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、お客様に金融商品の概要、リスク及び仕組み等の適切な情報を提供するよう努めるとともに、断定的判断の提供や事実と異なる情報の提供等、お客様の誤解を招くような表示は行いません。

  5. 【マネーロンダリングの防止】
      当社は、マネーロンダリング防止の重要性を認識し、口座開設時には、定められた手続きに従い本人確認を徹底的に行います。また、ご登録の資産に見合わない多額の入出金や高額な取引等の疑わしい取引に対しては、十分な注意を払う等、マネーロンダリングの防止に努めます。

  6. 【適合性の原則】
      当社は、お客様の金融商品の知識、投資経験、投資目的、財産等の状況に照らし、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。

  7. 【勧誘】
      当社は、投資勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を再優先とし、関係諸法令・諸規則を順守し、お客様にたいして適正な投資勧誘を行なうよう努めるとともに、社内体制の強化にも努めます。また電話及び個別訪問による勧誘は一切行いません。